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《高新技術企業認定申請書》內容詳述
時間:2014-03-17 20:30 來源:北京專攻 作者:專攻咨詢 點擊:
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《高新技術企業認定申請書》主要包括5個表格：(1)企業基本信息表。(2)企業研究開發項目情況表。(3)上年度高新技術產品(服務)情況表。(4)近3年內獲得的自主知識產權數匯總表。(5)企業年度研究開發費用結構明細表。
《高新技術企業認定申請書》填寫說明
表中“近3年”是指：申報當年前的連續3年(不含申報當年)，如2009年申報指的就是2006年、2007年、2008年。企業成立不足三年的，按實際經營年限計算。
1表一、企業基本信息表
*主營產品(服務)所屬領域：
（1）必須屬于《國家重點支持的高新技術領域》，盡量不要選擇“其他領域”。
（2）如果主營產品所屬領域判斷不清晰，則可以根據與主營產品相關的技術(經營)活動來判別，同時結合企業擁有的知識產權 所屬領域。
*近3年內獲得的自主知識產權數
（1）申報企業近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式獲得的自主知識產權數。
（2）專利以獲得授權證書為準，須在中國境內注冊。
（3）享有五年以上的全球范圍內獨占許可權利(高新技術企業的有效期應在五年以上的獨占許可期內)，并在中國法律的有效保護期內。
（4）“其他”欄可填寫企業的技術訣竅等核心技術，但需在附件中提供有力的證明文件使專家認可。
*人力資源情況
（1）主要統計企業的全時工作人員，可以通過企業是否簽訂了勞動合同來鑒別。對于兼職或臨時聘用人員，全年須在企業累計工作l83天以上。填寫申報時上一年度的數據。
（2）“大專以上的科技人員數”指在企業從事研發活動和其他技術活動的，累計實際工作時間在183天以上的，具有大專學歷的人員。大專以上的科技人員數占企業當年職工總數的30％上，才符合認定條件。
（3）“從事研究開發人員數”主要包括研究人員、技術人員和輔助人員三類。研發人員占企業當年職工總數的10％以i，才符合認定條件。
*近3年每年銷售收入、近3年每年總資產
（1）第l年：指申報時的前3年；第2年：指申報時的前2年；第3年：指申報時的前l年。
（2）填寫時必須與鑒證報告中的數據一致。用于計算成長性指標，各占指標中的10分。
*近l年高新技術產品(服務)收入
（1）指企業上一年通過技術創新、開展研發活動，形成符合《重點領域》要求的產品(HE務)收入與技術性收入的總和。
（2）技術性收入包括技術轉讓收入、技術承包收入、技術服務收入、接受委托科研收入。
（3）此項數據需提供專項鑒證報告，填寫時必須與鑒證報告中的數據一致。
（4）必須達到企業上一年總收入的60％才符合認定條件。
*近3年研究開發費用總額
（1）此項數據需提供專項鑒證報告，填寫時應和鑒證報告中數據一致。
（2）根據申報的上一年的銷售收入來確定近3年的研發費用總額占銷售收入總額的比例需達到3％、4％或6％。
（3）企業的研究開發費用是以各個研發項目為基本單位分別進行測度并加總計算的。
（4）其中，企業在中國境內發生的研發費用總額占全部研發費用總額的比例不低于60％才符合認定條件。
*管理與研究開發人員情況(限400字)
（1）人員總體情況：總數，按學歷來分，各類人員的比例，大專以上學歷科技人員數量，占職工總數的比例，各類研究與試驗開發人員人數，占職工總數的比例；按技術職稱來分，各類職稱的人數。是否具有博士生、留學生。
（2）管理團隊情況包括人員結構、教育背景、知識結構、工作業績、管理水平等。
（3）研發團隊情況包括結構、能力、技術特長、專業技術水平、工作業績等。
*科技成果轉化及研究開發管理情況(限400字)
（1）科技成果轉化：對企業的科技成果轉化能力進行綜合概述，主要側重介紹企業有多少成果轉化了?轉化成什么了?產生了 多少效益?在國內、行業中達到什么水平等等。
（2）研究開發管理情況：側重介紹企業對研發的管理情況，要體現制定了研究開發項目立項報告、建立了研發投入核算體系、開展了產學研合作的研發活動、設有研發機構并具備相應的設施和設備、建立了研發人員的績效考核獎勵制度等五個方面進行概述；同時可補充體現企業創新管理的情況等。
2表二、企業研究開發項目情況表(近3年執行的項目，按單一項目填報)
（1）研究開發項目是指“不重復的，具有獨立時間、財務安排和人員配置的研究開發活動”。
（2）項目編號為RD01、RD02、RD03……盡量將級別高的項目列在前面。
（3）項目起止時間只要在申報前的三年內即可，可以是申報前3年之前開始的，也可以是在申報前1年之后結束的。
（4）項目的技術領域盡量符合《重點領域》。
（5）“立項目的及組織實施方式”：
立項目的：即為什么要立項，該項目要解決什么問題，有什么意義等方面敘述。
組織實施方式：該項目采用何種方式進行研究，如獨立研究、合作研究、部分委托研究、產學研結合等，研發組織架構、人員、資
金、設施等。
以上均要求文字簡練、突出要點，并分段分點敘述。
（6）“核心技術及創新點”：
核心技術：說明該項目采用了哪些核心技術，著重從工藝、方法、過程等技術方面敘述。
創新點：著重描述該項目有哪些創新之處，不能寫的太多，需要準確、突出。
（7）“取得的階段性成果”：逐項列出取得的階段性成果，包括核心自主知識產權；轉化成新產品(服務)、樣品、樣機、成果鑒定、標準、獲獎情況、論文等。
3．表三、上年度高新技術產品(服務)情況表(按單一產品(服務)填報)
（1）只填寫申報上1年度的：
（2）產品必須符合《重點領域》，編號為PS01、PS02、PS03……
（3）“技術來源”是指：企業自有技術、其他企業技術、中央屬科研院所、地方屬科研院所、大專院校、引進技術本企業消化創新、國外技術。
（4）“關鍵技術及主要技術指標”：
關鍵技術：類似核心技術，著重從技術方面描寫；
主要技術指標：應盡量量化，應突出能充分體現技術先進性的指標。
（5）‘與同類產品(服務)的競爭優勢”：與市場同類產品相比，本產品具有技術的優勢、性能指標的先進性、成本、價格優勢等。
（6） ”產品(服務)獲得知識產權情況”：逐項列出獲得的知識產權情況，包括：獲得知識產權的時間、通過何種方式獲得、擁有何種自主知識產權、授權號等。
(只要是與該產品有關的知識產權情況均可填寫，不限于三年之內)
4表四、近3年內獲得的自主知識產權匯總表
（1）“知識產權類別”是指：已授權的專利(發明、實用新型、外觀設計)、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種。
（2）“知識產權獲得方式”是指：自主研發、受讓、受贈、并購，或擁有5年以上的獨占許可。
（3）“所屬項目編號”：即對應申請表中“二、企業研究開發項目情況表”的項目編號(RD01、RD02、RI)03……)，或者“三、上年度高新技術產品(服務)情況”的編號(PsOl、PS02、PS03……)。
5表五、企業年度研究開發費用結構明細表(按近3年每年分別填報)
略。
高新技術企業認定附件材料目錄(供參考)
1．企業資質證明材料
1．1營業執照副本
1．2國稅登記證
1．3地稅登記證
2．近三年財務鑒證報告(由符合資質的中介機構出具)
2-1申報前第3年、第2年、第1年三個年度財務鑒證報告
2·2申報前第3年、第2年、第1年三個年度研發開發費用鑒證報告
2．3申報前1個年度高新技術產品(服務)收入鑒證報告
注：如企業申報前三個年度的財務審計報告已分年進行了鑒證，可不必重新鑒證。
3．人員情況說明
企業職工人數、學歷結構以及研發人員占企業職工的比例說明材料；(不需提供具體人員名單)
4．科研立項證明材料
注意與《高新技術企業認定申請書》中“表二、企業研究開發項目情況表’，對應，可以提供以下證明材料：
4．1省級(含計劃單列市)科技項目立項批文及合同
4．2企業科研立項報告證明材料
4．3橫向科研合同
5知識產權資料
5．1近三年內獲得的自主知識產權匯總表
5．2近三年內獲得授權的專利證書(如果專利權不屬于申報公司，則需附上近三年簽訂的專利權轉讓合同或獨占許可合同)
5．3技術訣竅說明及證明材料：主要介紹企業對生產的某項產品擁有核心技術等。可以包括無工業產權的技術，一般包括藍圖、配方、設計方案、技術示范、操作方法說明、生產技術、疫苗、添加劑、技術標準等。這類技術沒有專門的法律保護，只受到由供應方與承受方雙方訂立的合同所享有的法律保護。
如果填寫了技術訣竅，一定要說明通過擁有此項技術訣竅可以使某項產品或服務體現什么優勢，使專家信服企業確實是有技術訣竅的。可以采用行業協會的認定或檢驗檢測部門出具的有效證明等多方面加以說明。
注意：填寫技術訣竅具有一定的風險性，專家有可能會不認同，企業必須提供有力的證明。
5．4外觀專利：必須是非簡單改變產品圖案和形狀的外觀設計(主要指：運用科學和工程技術的方法，經過研究與開發過程得到的外觀設計)，建議提供專利授權書和專利說明書。
6．科技成果轉化資料
6．1近三年科技成果轉化匯總表(成果可以不在近三年，但轉化一定要在近三年)
6．2科技成果轉化證明材料：包括成果來源說明及成果所形成的產品、服務、樣品、樣機的說明
6．2．1成果來源說明可以考慮提供的證明材料：如
①三年內購入或出售技術成果的正式技術合同
②近三年研發項目編號(與申報書中表二項目編號～致)
③三年之前的成果等
6．2．2成果形成的產品可以考慮提供的證明材料：如
①新產品證書
②新產品檢測報告
⑧新產品新技術鑒定驗收證書
④新產品查新報告
⑤新產品銷售證明
⑥生產登記批準書等
6．2．3成果形成的服務可以考慮提供的證明材料：如銷售合
同、發票、用戶意見、收入證明等。
6．2．4成果形成的樣品、樣機可以考慮提供的證明材料：如檢測報告、實物照片等。
7．研究開發組織管理水平資料
7．1企業關于科研項目管理制度。
7．2企業關于研發投入核算財務管理制度：如研發投入投資管理辦法等。
7．3開展產學研活動的證明材料：如產學研合作協議、與高校院所共建研發中心、共同申報項目協議等合作文件。
7．4研究開發機構：如各級工程中心、研發中心、研發部門等，可以提供各級政府關于建立研究研發機構的批文，或企業建立相關部門的文件等。
7．5研究開發設施：可以包含中試車間、設備等，列出清單，可附兩張照片。
7．6研究開發人員考核獎勵制度：如研發部門績效考評制度、企業內部科技激勵制度或者科研獎勵發放文件等。
《高新技術企業認定申請書》填寫說明
表中“近3年”是指：申報當年前的連續3年(不含申報當年)，如2009年申報指的就是2006年、2007年、2008年。企業成立不足三年的，按實際經營年限計算。
1表一、企業基本信息表
*主營產品(服務)所屬領域：
（1）必須屬于《國家重點支持的高新技術領域》，盡量不要選擇“其他領域”。
（2）如果主營產品所屬領域判斷不清晰，則可以根據與主營產品相關的技術(經營)活動來判別，同時結合企業擁有的知識產權 所屬領域。
*近3年內獲得的自主知識產權數
（1）申報企業近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式獲得的自主知識產權數。
（2）專利以獲得授權證書為準，須在中國境內注冊。
（3）享有五年以上的全球范圍內獨占許可權利(高新技術企業的有效期應在五年以上的獨占許可期內)，并在中國法律的有效保護期內。
（4）“其他”欄可填寫企業的技術訣竅等核心技術，但需在附件中提供有力的證明文件使專家認可。
*人力資源情況
（1）主要統計企業的全時工作人員，可以通過企業是否簽訂了勞動合同來鑒別。對于兼職或臨時聘用人員，全年須在企業累計工作l83天以上。填寫申報時上一年度的數據。
（2）“大專以上的科技人員數”指在企業從事研發活動和其他技術活動的，累計實際工作時間在183天以上的，具有大專學歷的人員。大專以上的科技人員數占企業當年職工總數的30％上，才符合認定條件。
（3）“從事研究開發人員數”主要包括研究人員、技術人員和輔助人員三類。研發人員占企業當年職工總數的10％以i，才符合認定條件。
*近3年每年銷售收入、近3年每年總資產
（1）第l年：指申報時的前3年；第2年：指申報時的前2年；第3年：指申報時的前l年。
（2）填寫時必須與鑒證報告中的數據一致。用于計算成長性指標，各占指標中的10分。
*近l年高新技術產品(服務)收入
（1）指企業上一年通過技術創新、開展研發活動，形成符合《重點領域》要求的產品(HE務)收入與技術性收入的總和。
（2）技術性收入包括技術轉讓收入、技術承包收入、技術服務收入、接受委托科研收入。
（3）此項數據需提供專項鑒證報告，填寫時必須與鑒證報告中的數據一致。
（4）必須達到企業上一年總收入的60％才符合認定條件。
*近3年研究開發費用總額
（1）此項數據需提供專項鑒證報告，填寫時應和鑒證報告中數據一致。
（2）根據申報的上一年的銷售收入來確定近3年的研發費用總額占銷售收入總額的比例需達到3％、4％或6％。
（3）企業的研究開發費用是以各個研發項目為基本單位分別進行測度并加總計算的。
（4）其中，企業在中國境內發生的研發費用總額占全部研發費用總額的比例不低于60％才符合認定條件。
*管理與研究開發人員情況(限400字)
（1）人員總體情況：總數，按學歷來分，各類人員的比例，大專以上學歷科技人員數量，占職工總數的比例，各類研究與試驗開發人員人數，占職工總數的比例；按技術職稱來分，各類職稱的人數。是否具有博士生、留學生。
（2）管理團隊情況包括人員結構、教育背景、知識結構、工作業績、管理水平等。
（3）研發團隊情況包括結構、能力、技術特長、專業技術水平、工作業績等。
*科技成果轉化及研究開發管理情況(限400字)
（1）科技成果轉化：對企業的科技成果轉化能力進行綜合概述，主要側重介紹企業有多少成果轉化了?轉化成什么了?產生了 多少效益?在國內、行業中達到什么水平等等。
（2）研究開發管理情況：側重介紹企業對研發的管理情況，要體現制定了研究開發項目立項報告、建立了研發投入核算體系、開展了產學研合作的研發活動、設有研發機構并具備相應的設施和設備、建立了研發人員的績效考核獎勵制度等五個方面進行概述；同時可補充體現企業創新管理的情況等。
2表二、企業研究開發項目情況表(近3年執行的項目，按單一項目填報)
（1）研究開發項目是指“不重復的，具有獨立時間、財務安排和人員配置的研究開發活動”。
（2）項目編號為RD01、RD02、RD03……盡量將級別高的項目列在前面。
（3）項目起止時間只要在申報前的三年內即可，可以是申報前3年之前開始的，也可以是在申報前1年之后結束的。
（4）項目的技術領域盡量符合《重點領域》。
（5）“立項目的及組織實施方式”：
立項目的：即為什么要立項，該項目要解決什么問題，有什么意義等方面敘述。
組織實施方式：該項目采用何種方式進行研究，如獨立研究、合作研究、部分委托研究、產學研結合等，研發組織架構、人員、資
金、設施等。
以上均要求文字簡練、突出要點，并分段分點敘述。
（6）“核心技術及創新點”：
核心技術：說明該項目采用了哪些核心技術，著重從工藝、方法、過程等技術方面敘述。
創新點：著重描述該項目有哪些創新之處，不能寫的太多，需要準確、突出。
（7）“取得的階段性成果”：逐項列出取得的階段性成果，包括核心自主知識產權；轉化成新產品(服務)、樣品、樣機、成果鑒定、標準、獲獎情況、論文等。
3．表三、上年度高新技術產品(服務)情況表(按單一產品(服務)填報)
（1）只填寫申報上1年度的：
（2）產品必須符合《重點領域》，編號為PS01、PS02、PS03……
（3）“技術來源”是指：企業自有技術、其他企業技術、中央屬科研院所、地方屬科研院所、大專院校、引進技術本企業消化創新、國外技術。
（4）“關鍵技術及主要技術指標”：
關鍵技術：類似核心技術，著重從技術方面描寫；
主要技術指標：應盡量量化，應突出能充分體現技術先進性的指標。
（5）‘與同類產品(服務)的競爭優勢”：與市場同類產品相比，本產品具有技術的優勢、性能指標的先進性、成本、價格優勢等。
（6） ”產品(服務)獲得知識產權情況”：逐項列出獲得的知識產權情況，包括：獲得知識產權的時間、通過何種方式獲得、擁有何種自主知識產權、授權號等。
(只要是與該產品有關的知識產權情況均可填寫，不限于三年之內)
4表四、近3年內獲得的自主知識產權匯總表
（1）“知識產權類別”是指：已授權的專利(發明、實用新型、外觀設計)、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種。
（2）“知識產權獲得方式”是指：自主研發、受讓、受贈、并購，或擁有5年以上的獨占許可。
（3）“所屬項目編號”：即對應申請表中“二、企業研究開發項目情況表”的項目編號(RD01、RD02、RI)03……)，或者“三、上年度高新技術產品(服務)情況”的編號(PsOl、PS02、PS03……)。
5表五、企業年度研究開發費用結構明細表(按近3年每年分別填報)
略。
高新技術企業認定附件材料目錄(供參考)
1．企業資質證明材料
1．1營業執照副本
1．2國稅登記證
1．3地稅登記證
2．近三年財務鑒證報告(由符合資質的中介機構出具)
2-1申報前第3年、第2年、第1年三個年度財務鑒證報告
2·2申報前第3年、第2年、第1年三個年度研發開發費用鑒證報告
2．3申報前1個年度高新技術產品(服務)收入鑒證報告
注：如企業申報前三個年度的財務審計報告已分年進行了鑒證，可不必重新鑒證。
3．人員情況說明
企業職工人數、學歷結構以及研發人員占企業職工的比例說明材料；(不需提供具體人員名單)
4．科研立項證明材料
注意與《高新技術企業認定申請書》中“表二、企業研究開發項目情況表’，對應，可以提供以下證明材料：
4．1省級(含計劃單列市)科技項目立項批文及合同
4．2企業科研立項報告證明材料
4．3橫向科研合同
5知識產權資料
5．1近三年內獲得的自主知識產權匯總表
| 序號 | 知識產權名稱 | 類別 | 授權日期 | 授權號 | 獲得方式 |
5．2近三年內獲得授權的專利證書(如果專利權不屬于申報公司，則需附上近三年簽訂的專利權轉讓合同或獨占許可合同)
5．3技術訣竅說明及證明材料：主要介紹企業對生產的某項產品擁有核心技術等。可以包括無工業產權的技術，一般包括藍圖、配方、設計方案、技術示范、操作方法說明、生產技術、疫苗、添加劑、技術標準等。這類技術沒有專門的法律保護，只受到由供應方與承受方雙方訂立的合同所享有的法律保護。
如果填寫了技術訣竅，一定要說明通過擁有此項技術訣竅可以使某項產品或服務體現什么優勢，使專家信服企業確實是有技術訣竅的。可以采用行業協會的認定或檢驗檢測部門出具的有效證明等多方面加以說明。
注意：填寫技術訣竅具有一定的風險性，專家有可能會不認同，企業必須提供有力的證明。
5．4外觀專利：必須是非簡單改變產品圖案和形狀的外觀設計(主要指：運用科學和工程技術的方法，經過研究與開發過程得到的外觀設計)，建議提供專利授權書和專利說明書。
6．科技成果轉化資料
6．1近三年科技成果轉化匯總表(成果可以不在近三年，但轉化一定要在近三年)
| 序號 | 科技成果名稱 | 轉化結果 | 轉化時間 | 證明材料 |
6．2科技成果轉化證明材料：包括成果來源說明及成果所形成的產品、服務、樣品、樣機的說明
6．2．1成果來源說明可以考慮提供的證明材料：如
①三年內購入或出售技術成果的正式技術合同
②近三年研發項目編號(與申報書中表二項目編號～致)
③三年之前的成果等
6．2．2成果形成的產品可以考慮提供的證明材料：如
①新產品證書
②新產品檢測報告
⑧新產品新技術鑒定驗收證書
④新產品查新報告
⑤新產品銷售證明
⑥生產登記批準書等
6．2．3成果形成的服務可以考慮提供的證明材料：如銷售合
同、發票、用戶意見、收入證明等。
6．2．4成果形成的樣品、樣機可以考慮提供的證明材料：如檢測報告、實物照片等。
7．研究開發組織管理水平資料
7．1企業關于科研項目管理制度。
7．2企業關于研發投入核算財務管理制度：如研發投入投資管理辦法等。
7．3開展產學研活動的證明材料：如產學研合作協議、與高校院所共建研發中心、共同申報項目協議等合作文件。
7．4研究開發機構：如各級工程中心、研發中心、研發部門等，可以提供各級政府關于建立研究研發機構的批文，或企業建立相關部門的文件等。
7．5研究開發設施：可以包含中試車間、設備等，列出清單，可附兩張照片。
7．6研究開發人員考核獎勵制度：如研發部門績效考評制度、企業內部科技激勵制度或者科研獎勵發放文件等。
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